发布日期：2025-09-11 12:32    点击次数：195

大成花消主题搀杂型证券投资基金更新       招募说明书    基金管理东谈主：大成基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二〇二五年六月 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                招募说明书                        遑急教导   大成花消主题搀杂型证券投资基金（                  “本基金”）系依据《运作办法》的相干规定，由大 成花消主题股票型证券投资基金改名而来。   大成花消主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由大成中证内地花消主题指 数证券投资基金转型而来。基金转型经大成中证内地花消主题指数证券投资基金基金份额持 有东谈主大会决议通过，并获中国证监会 2014 年 3 月 25 日证监基金字2014179 号文备案成效。 自 2014 年 3 月 25 日起，由《大成中证内地花消主题指数证券投资基金基金合同》更正而成 的《大成花消主题股票型证券投资基金基金合同》成效。自基金合同成效以来本基金运作平 稳。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                             （以下 简称“   《运作办法》”         ）的商量规定，经与本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司协商一致， 自 2015 年 7 月 3 日起本基金称呼变更为“大成花消主题搀杂型证券投资基金”                                          ；基金简称变                         。 基金代码保持不变，仍为 090016。 更为“大成花消主题搀杂”；基金类别变更为“搀杂型” 上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金称呼及基金类别事宜，基金管理东谈主对《基金 合同》和《托管公约》的相干要求进行了相应修改。在修悔改程中，基金管理东谈主根据《运作 办法》和基金运作践诺情况，对《基金合同》的部分要求进行了必要的调整。就前述修改变 更事项，本基金管理东谈主已按影相干法律法例及《基金合同》的约定履行了相干手续及各项信 息走漏作事。   按照基金合同约定，本次变更对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响且不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生首要变化的情形，不需要召开基金份额持有东谈主大会。本基金改名 后，《大成花消主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成花消主题股票型证券投资基金托 管公约》等法律文献项下的全部权利、义务由大成花消主题搀杂型证券投资基金承担和继承。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应按次后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等商量章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相干内容并宽恕本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的投资价值及商场前 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书 景等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主承诺依照恪称作事、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东谈主应当讲求阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物府上概要等信息走漏文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成本基 金事迹推崇的保证。   本基金本次更新招募说明书主要根据开联接一基金不同类别基金份额间的颐养业务的 事项和更正后的基金合同对相干信息进行了更新。本更新招募说明书所载内容限制日为 数据截止日为 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                                                                                                     招募说明书 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书                   一 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）                         、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以 下简称《信息走漏办法》           ）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规定》                                    （以下简称 《流动性风险管理规定》）            、《大成花消主题搀杂型证券投资基金基金合同》                                 （以下简称基金合 同）过甚他商量规定编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成花消主题搀杂型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所 刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                           、《运作办法》、                                  《信息走漏办法》、 《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同过甚他商量规定享有权利、承担义务，基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应贯注查阅《大成花消主题搀杂型证券投资 基金基金合同》。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                 招募说明书                        二 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用更正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 其更新 方位性法例、方位政府规章过甚他对基金合同当事东谈主有附近力的范例性文献及对该等法律法 规通常作出的更正。    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及对其通常作出的更正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其通常作念出的更正 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书 行政区和台湾地区 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 登记或经政府商量部门批准设立的机构 他相干法律法例规定的可投资于中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 展境内证券投资业务的相干主体。 机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 管及按期定额投资等业务 履历并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理 披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 有限公司或接受大成基金管理有限公司托付代为办理注册登记业务的机构 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 证券投资基金的一系列变更事项的统称，包括但不限于变更基金类别，变更投资主义、投资 范围和投资策略，变更基金合同内容等。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 型证券投资基金”。 备案成效肇端日，原《大成中证内地花消主题指数证券投资基金基金合同》同日起失效； 的按次间隔基金合同的日历 个月 的行为 件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东谈主管理的其他基 金份额的行为 售机构的操作 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形 扣款金额及扣款方式，由销售机构在基金投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定 申购日提交基金申购请求的一种投资方式 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介           ：指《大成基金管理有限公司敞开式基金注册登记业务功令》，是范例 基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和基金投 资者共同遵守 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支撑证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他当然灾害、战斗、骚乱、失火、政府 征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要概略情味的资产 有东谈主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，但不从本 类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产上钩提销售 服务费，但不收取申购用度的基金份额 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                  招募说明书                             三 基金管理东谈主      （一） 基金管理东谈主概况      称呼：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册本钱：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司鼓吹为中泰信赖有限作事公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      商量东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限作事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限作事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限作事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改变高档 照顾人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球管理硕士。曾在财政部、世界银行、寰宇社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                 招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限作事公司，现任中泰信赖有限作事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋慷慨先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律奇迹履历。历任中国建投资产 管理处置部/托付代理业务部/资产管理分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限作事公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，孤独董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰宇东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，孤独董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   江涛女士，孤独董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业管理部副总司理（专揽作事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（专揽工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                      招募说明书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限作事公司总裁办文告处副处长（专揽作事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限作事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限作事公司政策发展部执行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司抽象管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司执行董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行谋略照顾人，国际货币基金组织国际本钱商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副巡缉员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会履历管理部、 专科连结部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                           招募说明书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备作事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、清爽及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行作事；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   皆炜中：英国约克大学金融学硕士。证券从业年限 13 年。2012 年 7 月加入大成基金管 理有限公司，曾担任研究部研究员、行业研究主管、大成积极成长搀杂型证券投资基金基金 司理助理，现任股票投资部总监助理。2020 年 2 月 3 日起任大成花消主题搀杂型证券投资 基金、大澄净阳起初搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 3 月 17 日起任大成一带一齐灵 活配置搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 21 日起任大成蓝筹稳健证券投资基金基 金司理。2022 年 11 月 18 日至 2025 年 1 月 9 日任大成花消机遇搀杂型证券投资基金基金经 理。2023 年 4 月 25 日起任大成新兴活力搀杂型证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 13 日 起任大成至诚鑫选搀杂型证券投资基金基金司理。2024 年 8 月 5 日起任大成内需增长搀杂 型证券投资基金基金司理。具备基金从业履历。国籍：中国   （2）历任基金司理        历任基金司理姓名                          管理本基金时刻             胡琦                   2011 年 11 月 8 日至 2013 年 3 月 6 日             刘波                  2013 年 3 月 7 日至 2014 年 4 月 15 日             李本刚                 2014 年 4 月 16 日至 2015 年 10 月 21 日             张君孺                 2015 年 6 月 24 日至 2017 年 1 月 18 日             侯春燕                 2017 年 1 月 18 日至 2019 年 1 月 10 日             韩创                  2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 3 日 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基 金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究 部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员； 皆炜中，基金司理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，交易管理部总 监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金司理，研究部 总监助理，股票投资决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东谈主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过甚他商量规定，基金管理东谈主必须履行以下职责： 申购、赎回和注册登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 不得托付第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规定； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 同过甚他商量规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予秘密，不得向他东谈主显露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿作事，其补偿作事不因其退任而解任； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受理；   （四） 基金管理东谈主承诺                    ，并建立健全的里面附近轨制，采用有用措施， 防护违犯《证券法》行为的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面附近轨制，采用 有用措施，防护以下《基金法》、《运作办法》梗阻的行为发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书      （2）回击正地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会梗阻的其他行为。 法例及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法运筹帷幄；      （2）违犯基金合同或托管公约；      （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）拒却、侵扰、膺惩或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽作事、滥用权益；      （7）泄漏在职职期间洞悉的商量证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）协助、接受托付或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交易；      （9）违犯证券交易气象业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，苦恼商场秩 序；      （10）挑升毁伤基金投资者过甚他同行机构、东谈主员的正当权益；      （11）以不高洁技巧谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （13）信息走漏不真确，有误导、讹诈因素；      （14）法律法例和中国证监会梗阻的其他行为。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书      （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构规定梗阻的其他行为。      若法律法例或监管部门取消上述梗阻性规定，履行适当按次后，本基金投资可不受上述 规定限制。      运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、践诺附近东谈主或者与其有其他 首要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应 当遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防御利益轻率，妥贴国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息走漏义务。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间洞悉的商量证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；      （六） 基金管理东谈主的里面附近轨制      本基金管理东谈主为加强里面附近，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄，保障基金份额持有东谈主 利益，保重公司及公司鼓吹的正当权益，依据《证券法》、                          《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司里面附近素养见地》等法律法例，并结合公司践诺情况，制定《大 成基金管理有限公司里面附近大纲》。      公司里面附近是指公司为防御和化解风险，保证运筹帷幄运作妥贴公司的发展计划，在充分 探究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作按次与附近措施而 形成的系统。公司建立科学合理、附近严实、运行高效的里面附近体系，制定科学完善的内 部附近轨制。      公司里面附近轨制由里面附近大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面附近系统和撑持其有用性承担最终作事，公司管理层对里面 附近轨制的有用执行承担作事。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （1）保证公司运筹帷幄运作严格遵守国度商量法律法例和行业监管功令，自愿形成遵法经 营、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。   （2）防御和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄管理效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，达成公司的连接、安逸、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则。里面附近涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、执行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控按次，保重内控轨制 的有用执行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对孤独，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本附近达到最好的里面附近效率。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制妥贴国度法律法例、规章和各项规定。   （2）全面性原则。里面附近轨制涵盖公司运筹帷幄管理的各个要领，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面附近轨制以审慎运筹帷幄、防御和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着商量法律法例的调整和公司运筹帷幄政策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等 表里部环境的变化进行实时的修改或完善里面附近轨制。   里面附近的基本要素包括附近环境、风险评估、附近行为、信息交流和里面监控。   （1）附近环境组成公司里面附近的基础，附近环境包括运筹帷幄理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司管理层平稳竖立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险防御强项， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险强项贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐述孤独董事和监事会的监督职能，梗阻不高洁关 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 联交易、利益输送和里面东谈主附近阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相孤独。公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 按次和管理议事功令，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身运筹帷幄特色设立按次递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担作事。 严格的稽查和反馈。   （6）建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激发附近机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相顺应的奇迹操守和专科胜任才能。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防御和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管理轨制，授权附近贯串于公司运筹帷幄行为的长期。 授权表率和按次，保证授权轨制的贯彻执行。 价，对已不适用的授权实时修改或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤独运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确诀别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等遑急岗亭不得有东谈主员的重迭。遑急业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危险处理机制和按次。   （12）保重信息交流渠谈的畅达，建立明晰的通知系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，竖立督察长和孤独的监察稽核部门，对公司里面附近 轨制的执行情况进行连接的监督，保证里面附近轨制落实。公司按期评价里面附近的有用性， 并根据商场环境、新的金融器用、新的期间应用和新的法律法例等情况进行应时改进。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书   （1）公司自愿遵守国度商量法律法例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定管理 规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用附近措施。   （2）研究业务附近主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务附近主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策按次、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务附近主要内容包括： 行交易。 法违法或者其他很是情况，应当实时通知相应部门与东谈主员。   根据里面附近的原则，制定场酬酢易、网下申购等特殊交易的经由和功令。   （5）建立严格有用的轨制，防护不高洁关联交易毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 波及关联交易的，在相干投资研究通知中非常说明，并报公司风险附近委员会审议批准。   （6）公司在审慎运筹帷幄和正当例范的基础上勤快金融更始。在充分论证的前提下玉成考 虑金融更始品种或业务的法律性质、操作按次、经济后果等，严格附近金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务表率、销售渠谈管理、告白宣传行为范例，建立告白宣传、 销售行为法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定贯注的登记过户作事经由，建立登记过户电脑系统、数据按期查对、备份制 度，建立客户府上的秘密守护轨制。   （9）公司按照法律法例和中国证监会商量规定，建立完善的信息走漏轨制，保证公开 走漏的信息真确、准确、好意思满、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息走漏作事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息走漏的稽查和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的不实提议处理见地，并根究相干东谈主员的作事。   （12）掌捏内幕信息的东谈主员在信息公开走漏前不得显露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息期间系统的想象开发妥贴国度、金融行业软件工程表率的要求，编写好意思满的期间资 料；在达成业务电子化时，竖立秘密系统和相应附近机制，并保证谋略机系统的可稽性，信 息期间系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭作事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施， 确保系统安全运行。   （15）谋略机机房、征战、网罗等硬件要求妥贴商量表率，征战运行和保重通盘过程实 施明确的作事管理，严格诀别业务操作、期间保重等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分探究到软件的安全性、可靠性、安逸性和可扩展性，具备身 份考证、探询附近、故障归附、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统想象、软件开发 等期间东谈主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令按期更换，不得向他东谈主走漏。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员守护。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真确和好意思满，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格谋略机交易数据的授权修改按次，并坚持电子信息数据 的按期检查轨制。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，遑急数据外乡备份况且历久保存。   （18）信息期间系统按期稽核稽查，完善业务数据守护等安全措施，进行排除故障、灾 难归附的演习，确保系统可靠、安逸、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度商量法律法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐作事 操作经由和管帐岗亭作事手册，并针对各个风险附近点建立严实的管帐系统附近。   （20）明确职责诀别，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，梗阻需要互相监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面互相孤独。基金管帐核算与公司管帐核算互相孤独。   （22）采用适当的管帐附近措施，以确守护帐核算系统的正常运转。 确纪录经济业务，明确经济作事。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值按次，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金算帐交割作事，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本附近和事迹窥伺轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案守护和财务嘱托轨制，财会部门妥善守护密押、业务用章、 支票等遑急笔据和管帐档案，严格管帐府上的调阅手续，防护管帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管理办法，自愿遵守国度财税轨制和 财经次第。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相干 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司相干会议，调阅公司相干档案，就里面附近轨制的执行情况孤独时履行稽查、评价、通知、 建议职能。督察长按期和不按期向董事会通知公司里面附近执行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核作事，公司保证监察 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 稽核部门的孤独性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作按次和组织次第。   （31）强化里面稽查轨制，通过按期或不按期稽查里面附近轨制的执行情况，确保公司 各项运筹帷幄管理行为的有用运行。   （32）公司董事会和管理层嗜好和支撑监察稽核作事，对违犯法律法例和公司里面附近 轨制的，根究商量部门和东谈主员的作事。   （1）本公司承诺以上对于里面附近轨制的走漏真确、准确。   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不休完善里面附近轨制。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书                          四 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：连接运筹帷幄   商量电话：010-66060069   传真：010-68121816   商量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行通常通过自 己的努力赢得了精良的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的运筹帷幄理念， 坚持审慎稳健运筹帷幄、可连接发展，存身县域和城市两大商场，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支机构、弘远的电子化网罗和多元化的金融产 品，致力为开阔客户提供优质的金融服务，与开阔客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训戒丰富，服务优质，事迹 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面附近审计，并取得无保属见地的 SAS70 审计通知。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证，标明了孤独平正第三方对中国 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书 农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面附近的健全有用性的全面招供。中国农业银行 着力加强才能成立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌清爽’TOP10 受奖盛典” 中收获杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/抽象管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防御设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高档管理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级期间职称，能干国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和敞开式证券投 资基金共 904 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险附近轨制说明   严格遵守国度商量托管业务的法律法例、行业监管规章和行内商量管理规定，遵法运筹帷幄、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保商量信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面附近作事，对托管业务风险管 理和里面附近作事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理处，配备了专职内控监 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 督东谈主员负责托管业务的内控监管作事，孤独利用监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制附近体系，建立了管理轨制、附近轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作暖热利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理实行严格 的复核、审核、稽查轨制，授权作事实行聚首附近，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 户府上严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，顽固管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息走漏东谈主负责，防护泄密；业求达成自动化操作，防护东谈主为事故的发生，技 术系统好意思满、孤独。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和按次   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管公约规定的投资 比例和梗阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行为。   当基金出现很是交易行为时，基金托管东谈主应当针对不珍重况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行教导； 示商量基金管理东谈主并报中国证监会。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书                           五 相干服务机构   （一） 销售机构及商量东谈主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   商量东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资清爽中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   商量东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法东谈主代表：谷澍   商量东谈主：贺倩   商量电话：010-66060069   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 大成花消主题搀杂型证券投资基金                  招募说明书   法东谈主代表：廖林   商量东谈主：洪渊   商量电话：010-66105799   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （3）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法东谈主代表：葛海蛟   商量东谈主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （4）中国成立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法东谈主代表：张金良   商量东谈主：王嘉朔   商量电话：010-66275654   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （5）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区银城中路 188 号   法东谈主代表：任德奇   商量东谈主：王菁   商量电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法东谈主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （7）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法东谈主代表：吕家进   商量东谈主：刘玲   商量电话：021-52629999   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （8）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法东谈主代表：吴利军   商量东谈主：石立平   商量电话：010-63639180   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （9）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法东谈主代表：高迎欣   商量东谈主：穆婷   商量电话：010-58560666   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东谈主代表：张金良   商量东谈主：李雪萍   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （11）北 京 银 行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法东谈主代表：霍学文   商量东谈主：周黎   商量电话：010-66224815   客服电话：95526   网址：www.bankofbeijing.com.cn   （12）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东谈主代表：谢永林   商量东谈主：张莉   商量电话：021-38637673   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （13）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东谈主代表：陆华裕   商量东谈主：胡技勋   商量电话：021-63586210   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （14）上海农村交易银行股份有限公司 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法东谈主代表：徐力   客服电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （15）北京农村交易银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法东谈主代表：付东升   商量东谈主：董汇   商量电话：010-85605588   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （16）青岛银行股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   法东谈主代表：景在伦   商量东谈主：滕克、李佳程   商量电话：0532-68629926   客服电话：96588（青岛）                、400-66-96588（寰宇）   网址：www.qdccb.com   （17）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法东谈主代表：陆建强   商量东谈主：唐燕   商量电话：0571-87659056   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   （18）东莞银行股份有限公司 大成花消主题搀杂型证券投资基金                 招募说明书   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东谈主代表：程劲松   商量东谈主：朱杰霞   商量电话：0769-27239605   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （19）汉口银行股份有限公司   注册地址：江汉区成立大路 933 号武汉交易银行大厦   办公地址：江汉区成立大路 933 号武汉交易银行大厦   法东谈主代表：刘波   商量东谈主：曾武   商量电话：027-82656704   客服电话：4006-096-558   网址：www.hkbchina.com   （20）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东谈主代表：葛仁余   商量东谈主：田春慧   商量电话：025-58587018   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （21）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法东谈主代表：王锦虹   商量东谈主：王宏   商量电话：022-58316666   客服电话：95541 大成花消主题搀杂型证券投资基金              招募说明书   网址：www.cbhb.com.cn   （22）江苏张家港农村交易银行股份有限公司   注册地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号   办公地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号   法东谈主代表：孙伟   商量东谈主：施圆圆   商量电话：0512-56968212   客服电话：96065   网址：www.zrcbank.com   （23）大连银行股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   法东谈主代表：彭寿斌   商量东谈主：李格格   商量电话：0411-82356627   客服电话：956169   网址：www.bankofdl.com   （24）哈尔滨银行股份有限公司   注册地址：哈尔滨市谈里区上江街 888 号   办公地址：哈尔滨市谈里区上江街 888 号   法东谈主代表：邓新权   商量东谈主：遇玺   商量电话：0451-86779018   客服电话：95537   网址：www.hrbb.com.cn   （25）广州银行股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号   办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号   法东谈主代表：丘斌   商量东谈主：蒋伟 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书   商量电话：020-22386433   客服电话：400-83-96699   网址：www.gzcb.com.cn   （26）江苏江南农村交易银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：常州市武进区延政中路 9 号   法东谈主代表：陆晨曦   商量东谈主：李仙   商量电话：0519-89995939   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （27）蒙商银行股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座   法东谈主代表：于学忠   商量东谈主：苗蕾   商量电话：0472-5568546   客服电话：95352   网址：www.msbank.com   （28）长沙银行股份有限公司   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   法东谈主代表：赵小中   商量东谈主：吴波   商量电话：0731-84305627   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （29）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书   法东谈主代表：黄毅   客服电话：40016-96869   网址：www.tf.cn   （30）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）运筹帷幄气象:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）运筹帷幄气象:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东谈主代表：顾敏   商量东谈主：白冰   商量电话：0755-89959999-3306   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （31）晋城银行股份有限公司   注册地址：山西转型抽象改变示范区学府产业园区高新街 15 号   办公地址：山西转型抽象改变示范区学府产业园区高新街 15 号   法东谈主代表：贾沁林   客服电话：0356-96517   网址：www.shxibank.com   （32）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法东谈主代表：杨明尚   商量东谈主：张敏婕   商量电话：0851-88606545   客服电话：96655（全省）4000696655（寰宇）   网址：www.bgzchina.com   （33）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区安宁路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市晨曦区安宁路 5 号院 3 号楼 8 层 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书   法东谈主代表：李如东   商量东谈主：韩晓彤   商量电话：010-50925699   客服电话：956186   网址：www.aibank.com   （34）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区商城路 618 号   法东谈主代表：朱健   商量东谈主：钟伟镇   商量电话：021-38676666   客服电话：95521   网址：www.gtja.com   （35）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号   法东谈主代表：王常青   商量东谈主：权唐   商量电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （36）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法东谈主代表：张纳沙   商量东谈主：李颖   商量电话：0755-82130833   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （37）招商证券股份有限公司 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   法东谈主代表：霍达   商量东谈主：黄婵君   商量电话：0755-82960167   客服电话：95565   网址：www.cmschina.com   （38）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   法东谈主代表：林传辉   商量东谈主：黄岚   商量电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （39）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座   法东谈主代表：张佑君   商量东谈主：彭光明   商量电话：010-60838696   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （40）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东谈主代表：王晟   商量东谈主：辛国政   商量电话：010-83574507   客服电话：4008-888-888 大成花消主题搀杂型证券投资基金                   招募说明书   网址：www.chinastock.com.cn   （41）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东谈主代表：周杰   商量东谈主：李笑鸣   商量电话：021-23219000   客服电话：95553、400-888-8001   网址：www.htsec.com   （42）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东谈主代表：张剑   商量东谈主：曹晔   商量电话：021-54033888   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （43）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法东谈主代表：杨华辉   商量东谈主：乔琳雪   商量电话：021-38565547   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （44）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东谈主代表：金才玖   商量东谈主：奚博宇 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书   商量电话：027-65799999   客服电话：95579、4008-888-999   网址：www.95579.com   （45）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务   商量东谈主：陈剑虹   商量电话：0755-81682519   客服电话：95517   网址：www.sdicsc.com.cn   （46）西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号   办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号   法东谈主代表：吴坚   商量东谈主：张煜   商量电话：023-63786633   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （47）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   商量东谈主：李欣   商量电话：021-38784580-8918   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （48）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   法东谈主代表：王达   商量东谈主：丁念念   商量电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （49）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区浦明路 8 号   法东谈主代表：顾伟   商量东谈主：赵明   商量电话：010-85127622   客服电话：95376   网址：www.mszq.com   （50）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   法东谈主代表：沈和付   商量东谈主：李蔡   商量电话：0551-2634400   客服电话：400-888-8777、95578   网址：www.gyzq.com.cn   （51）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   商量东谈主：蔡霆   商量电话：022-28451991   客服电话：956066   网址：www.bhzq.com   （52）华泰证券股份有限公司 大成花消主题搀杂型证券投资基金                    招募说明书   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东谈主代表：张伟   商量东谈主：庞晓芸   商量电话：0755-82492193   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （53）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   商量东谈主：陈帅   商量电话：13703514949   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （54）中信证券(山东)有限作事公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   商量东谈主：赵如意   商量电话：0532-85725062   客服电话：95548   网址：sd.citics.com   （55）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东谈主代表：范力   商量东谈主：方晓丹   商量电话：0512-65581136   客服电话：95330 大成花消主题搀杂型证券投资基金                              招募说明书   网址：www.dwzq.com.cn   （56）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东谈主代表：祝瑞敏   商量东谈主：郝晓林   商量电话：010-63081000   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （57）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法东谈主代表： 龚德雄   商量东谈主：胡月茹   商量电话：021-63325888   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （58）正派证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   法东谈主代表：施华   商量东谈主：周静   商量电话：010-57398062、18611980584   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （59）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法东谈主代表：王军   商量东谈主：金夏 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                招募说明书    商量电话：0755-83516289    客服电话：400-666-6888    网址：www.cgws.com    （60）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东谈主代表：刘秋明    商量东谈主：龚俊涛    商量电话：021-22169999    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （61）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东谈主代表：陈可可    商量东谈主：陈靖    商量电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （62）东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法东谈主代表：李福春    商量东谈主：安岩岩    商量电话：0431-85096517    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （63）南京证券股份有限公司 大成花消主题搀杂型证券投资基金               招募说明书   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法东谈主代表：李剑锋   商量东谈主：石健   商量电话：025-83367888   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （64）上海证券有限作事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法东谈主代表：李海超   商量东谈主：许曼华   商量电话：021-53519888   客服电话：4008-918-918   网址：www.962518.com   （65）国联民生证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法东谈主代表：葛小波   商量东谈主：沈刚   商量电话：0510-82831662   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （66）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   法东谈主代表：吴承根   商量东谈主：张智   商量电话：021-64716089   客服电话：95345 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书   网址：www.stocke.com.cn   （67）吉祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   法东谈主代表：何之江   商量东谈主：王阳   商量电话：021-38632136   客服电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   （68）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法东谈主代表：刘宛晨   商量东谈主：李必文   商量电话：400-8835-316   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （69）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东谈主代表：陈照星   商量东谈主：陈士锐   商量电话：0769-22112151   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （70）华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法东谈主代表：鲁智礼   商量东谈主：程月艳，李盼盼，党静 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书   商量电话：0371-69099882   客服电话：95377   网址：www.ccnew.com   （71）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东谈主代表：翁振杰   商量东谈主：黄静   商量电话：010-84183333   客服电话：400-818-8118   网址：www.guodu.com   （72）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法东谈主代表：王文卓   商量东谈主：王一彦   商量电话：021-20333333   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （73）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东谈主代表：宁敏   商量东谈主：王炜哲   商量电话：021-20328309   客服电话：956026、4006208888   网址：www.bocichina.com/en/ZCGL/   （74）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易抽象楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易抽象楼 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书     法东谈主代表：祝艳辉     商量东谈主：白丽媛     商量电话：0471-3953168     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （75）国盛证券有限作事公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     法东谈主代表：刘朝东     商量东谈主：周欣玲     商量电话：0791-86281305、13803512671     客服电话：956080     网址：www.gszq.com     （76）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）解放贸易西宾区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）解放贸易西宾区成都市高新区天府二街 198 号     法东谈主代表：杨炯洋     商量东谈主：金达勇     商量电话：0755-83025723     客服电话：95584、4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     （77）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东谈主代表：王献军     商量东谈主：李巍     商量电话：010-88085858     客服电话：95523 大成花消主题搀杂型证券投资基金                              招募说明书   网址：www.swhysc.com   （78）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法东谈主代表：王洪   商量东谈主：张雪雪   商量电话：0531-68881051   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （79）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法东谈主代表：吴礼顺   商量东谈主：单晶   商量电话：0755-23838750   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （80）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   法东谈主代表：戚侠   商量东谈主：戴蕾   商量电话：0791-86768681   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （81）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法东谈主代表：陈亮   商量东谈主：杨涵宇 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书    商量电话：010-65051166    客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166    网址：www.cicc.com.cn    （82）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法东谈主代表：章启诚    商量东谈主：乔骏    商量电话：0571-87925129    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （83）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法东谈主代表：李抱    商量东谈主：陈颖    商量电话：0574-87082011    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （84）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    法东谈主代表：郑宇    商量东谈主：李芳芳    商量电话：0755-23375555    客服电话：40018-40028    网址：www.wkzq.com.cn    （85）华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋 大成花消主题搀杂型证券投资基金                              招募说明书    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法东谈主代表：俞洋    商量东谈主：陈敏    商量电话：13813567470    客服电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    （86）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法东谈主代表：高涛    商量东谈主：刘毅    商量电话：0755-82023442    客服电话：400 600 8008    网址：www.china-invs.cn    （87）中山证券有限作事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法东谈主代表：李永湖    商量东谈主：郑琢    商量电话：0755-82943755    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （88）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东谈主代表：戴彦    客服电话：95357    网址：www.18.cn    （89）国融证券股份有限公司 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 11、16 层   法东谈主代表：张智河   商量东谈主：张泽浩   商量电话：95385、400-660-9839   客服电话：95385   网址：www.grzq.com   （90）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   法东谈主代表：崔洪军   商量东谈主：彭莲   商量电话：0755-83331195   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （91）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东谈主代表：赵洪波   商量东谈主：周俊   商量电话：0451-85863726   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （92）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东谈主代表：冉云   商量东谈主：刘婧漪   商量电话：028-86690057   客服电话：95310 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书   网址：www.gjzq.com.cn   （93）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东谈主代表：刘加海   商量东谈主：闪雨晴   商量电话：021-20515645   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （94）爱建证券有限作事公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   法东谈主代表：祝健   商量东谈主：陈敏   商量电话：021-32229888   客服电话：956021   网址：www.ajzq.com   （95）英大证券有限作事公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法东谈主代表：段光明   商量东谈主：吴尔晖   商量电话：0755-83007159   客服电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （96）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主代表：张海文   商量东谈主：杨婷婷 大成花消主题搀杂型证券投资基金                               招募说明书    商量电话：15600529055    客服电话：95390    网址：www.crsec.com.cn    （97）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新期间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：武汉东湖新期间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    法东谈主代表：庞介民    商量东谈主：翟璟    商量电话：（027）87618882/（028）86711410    客服电话：95391    网址：www.tfzq.com    （98）宏信证券有限作事公司    注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法东谈主代表：吴玉明    商量东谈主：刘文涛    商量电话：02886199765    客服电话：95304、4008-366-366 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   客服电话：010-66045678    网址：www.txsec.com 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书   （104）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   注册地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法东谈主代表：皆凌峰   商量东谈主：任卓异   商量电话：18201197956   客服电话：400-158-5050   网址：www.tl50.com   （105）深圳市新兰德证券投资谋略有限公司   注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401   办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层   法东谈主代表：张斌   商量东谈主：孙博文   商量电话：010-83363143   客服电话：400-066-1199 转 2   网址：www.new-rand.cn   （106）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室   法东谈主代表：章知方   商量东谈主：陈慧慧   商量电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   网址：licaike.hexun.com   （107）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法东谈主代表：方磊   商量东谈主：毛善波   商量电话：021-50810673 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （108）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东谈主代表：谭广锋   商量东谈主：曾元   商量电话：4000-890-555   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （109）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法东谈主代表：盛超   商量东谈主：孙博超   商量电话：010-59403028   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （110）博时资产基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法东谈主代表：王德英   商量东谈主：崔丹   商量电话：0755-83169999   客服电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （111）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚首登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 A 栋 3 楼   法东谈主代表：吴卫国 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                招募说明书   商量东谈主：黄欣文   商量电话：15801943657   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （112）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法东谈主代表：薛峰   商量东谈主：童彩平   商量电话：0755-33227950   客服电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn   （113）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东谈主代表：其实   商量东谈主：潘世友   商量电话：021-54059977   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （114）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F   法东谈主代表：陶怡   商量东谈主：程艳   商量电话：021-68077516   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （115）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东谈主代表：王珺   商量东谈主：韩爱彬   商量电话：0571-26888888   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （116）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法东谈主代表：张跃伟   商量东谈主：邱燕芳   商量电话：021-20691931   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （117）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东谈主代表：吴强   商量东谈主：林海明   商量电话：0571-88911818-8580   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （118）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东谈主代表：李兴春   商量东谈主：张仕钰   商量电话：021-60195205   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书   （119）嘉实资产管理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东谈主代表：张峰   商量东谈主：闫欢   商量电话：010-85097302   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （120）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东谈主代表：梁蓉   商量东谈主：魏素清   商量电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （121）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室   法东谈主代表：王建华   商量东谈主：隋亚方   商量电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （122）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法东谈主代表：钱燕飞   商量东谈主：冯鹏   商量电话：025-66996699 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                招募说明书   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （123）注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   法东谈主代表：武建华   商量东谈主：丛瑞丰   商量电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （124）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东谈主代表：王伟刚   商量东谈主：丁向坤   商量电话：010-56282140   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （125）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735   法东谈主代表：王利刚   客服电话：010-59422766   网址：www.qianjing.com   （126）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区银城中路 8 号 401 室   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区银城中路 8 号 401 室   法东谈主代表：孙亚超   商量东谈主：李卓南   商量电话：021-80134149   客服电话：400-808-1016 大成花消主题搀杂型证券投资基金                               招募说明书   网址：www.fundhaiyin.com   （127）上海大明智基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东谈主代表：张俊   商量东谈主：张蜓   商量电话：18017373527   客服电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （128）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法东谈主代表：李柳娜   商量东谈主：王彤   商量电话：15810803658   客服电话：86-010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （129）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东谈主代表：简梦雯   商量东谈主：徐亚丹   商量电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （130）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法东谈主代表：陈东   商量东谈主：021-62680166 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书   商量电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （131）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206   法东谈主代表：彭浩   商量东谈主：孙小梦   商量电话：18339217746   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （132）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   商量东谈主：李关洲   商量电话：021-65370077   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （133）上海凯石资产基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东谈主代表：陈继武   商量东谈主：宗利军   商量电话：021-63333389   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （134）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书   法东谈主代表：黄欣   商量电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：www.zzwealth.cn   （135）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法东谈主代表：张晓杰   商量东谈主：禹翠杰   商量电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （136）武汉佰鲲基金销售有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号   法东谈主代表：祝涵峰   商量东谈主：陆锋   商量电话：027-83864692   客服电话：400-027-9899   网址：www.bestfunds.com.cn   （137）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   法东谈主代表：陈祎彬   商量东谈主：江怡   商量电话：18768123466   客服电话：4008219031   网址：www.lufunds.com   （138）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                        招募说明书   办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   法东谈主代表：肖雯   商量东谈主：邱湘湘   商量电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （139）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸西宾区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸西宾区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法东谈主代表：温丽燕   商量东谈主：高培   商量电话：0371-85518395   客服电话：4000-555-671   网址：www.hgccpb.com   （140）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   商量东谈主：叶健   商量电话：0755-89460507   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （141）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东谈主代表：邹保威   商量东谈主：李丹   商量电话：13601264918   客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务） 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书   网址：kenterui.jd.com   （142）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   法东谈主代表：赖任军   商量东谈主：杨嘉祥   商量电话：0755-84355914   客服电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （143）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层   法东谈主代表：李楠   商量东谈主：赵文婧   商量电话：18826562806   客服电话：4001599288   网址：danjuanapp.com   （144）上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东谈主代表：许欣   商量东谈主：张政   商量电话：021-68609600-5992   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （145）上海华夏资产投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东谈主代表：毛淮平   商量东谈主：张静怡 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书   商量电话：010-88066326   客服电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （146）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层   法东谈主代表：王树科   商量东谈主：茆勇强   商量电话：021-68595698   客服电话：952303   网址：www.huaruisales.com/   （147）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东谈主代表：马永谙   商量东谈主：卢亚博   商量电话：021-50701003   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （148）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市晨曦区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法东谈主代表：李科   商量东谈主：王超   商量电话：010-59053912   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （149）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                   招募说明书   法东谈主代表：白涛   商量东谈主：秦泽伟   商量电话：010-63631539   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东谈主可根据商量法律、法例的要求，遴聘其他妥贴要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   商量东谈主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   商量东谈主：冯艾   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：容诚管帐师事务所(特殊平常合伙)   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   执行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                招募说明书   传真：010-66001392   商量东谈主：陶文欣   承办注册管帐师：陈逦迤、陶文欣                     六 基金的历史沿革和存续   大成花消主题搀杂型证券投资基金（                  “本基金”）系依据《运作办法》的相干规定，由大 成花消主题股票型证券投资基金改名而来。   大成花消主题股票型证券投资基金由大成中证内地花消主题指数证券投资基金通过基 金转型变更而来。大成中证内地花消主题指数证券投资基金经中国证监会 2011 年 8 月 1 日 出具的《对于同意大成中证内地花消主题指数证券投资基金召募的批复》                                （证监基金字〔2011〕 份有限公司。大成中证内地花消主题指数证券投资基金自 2011 年 10 月 10 日至 2011 年 11 月 4 日进行公开召募，召募聚束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面阐发，《大成中证内地花消主题指数证券投资基金基金合同》于 2011 年 11 月 8 日成效。 有东谈主大会，会议审议通过了《对于大成中证内地花消主题指数证券投资基金转型相办事项的 议案》，同意大成中证内地花消主题指数证券投资基金转型为大成花消主题股票型证券投资 基金，其基金类别、投资主义、投资范围和投资策略等相办事宜均发生变更；基于该等变更， 本基金基金合同亦进行相应修改。基金持有东谈主大会决议已于 2014 年 3 月 25 日经中国证监会 备案成效。自 2014 年 3 月 25 日起《大成花消主题股票型证券投资基金基金合同》成效，                                               《大 成中证内地花消主题指数证券投资基金基金合同》同期失效，大成中证内地花消主题指数证 券投资基金隆重变更为大成花消主题股票型证券投资基金，本基金当事东谈主将按照《大成花消 主题股票型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。   根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                             （以下 简称“   《运作办法》”         ）的商量规定，经与本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司协商一致， 自 2015 年 7 月 3 日起本基金称呼变更为“大成花消主题搀杂型证券投资基金”                                          ；基金简称变                         。 基金代码保持不变，仍为 090016。 更为“大成花消主题搀杂”；基金类别变更为“搀杂型” 上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金称呼及基金类别事宜，基金管理东谈主对《基金 合同》和《托管公约》的相干要求进行了相应修改。在修悔改程中，基金管理东谈主根据《运作 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 办法》和基金运作践诺情况，对《基金合同》的部分要求进行了必要的调整。就前述修改变 更事项，本基金管理东谈主已按影相干法律法例及《基金合同》的约定履行了相干手续及各项信 息走漏作事。   按照基金合同约定，本次变更对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响且不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生首要变化的情形，不需要召开基金份额持有东谈主大会。本基金改名 后，《大成花消主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成花消主题股票型证券投资基金托 管公约》等法律文献项下的全部权利、义务由大成花消主题搀杂型证券投资基金承担和继承。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书                   七 基金合同的成效   （一）基金合同的成效   大成花消主题搀杂型证券投资基金（                  “本基金”）系依据《运作办法》的相干规定，由大 成花消主题股票型证券投资基金改名而来。根据相干法例和《大成花消主题搀杂型证券投资 基金基金合同》的商量规定，自基金合同成效之日起，本基金管理东谈主隆重开头管理本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制   基金存续期内，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期通知中给以走漏；一语气 60 个作事日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会通知并提议惩办决议，如颐养运作方式或与其他基 金合并等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有规定的，按其规定办理。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：搀杂型   基金运作方式：契约型敞开式   基金存续期限：不按期   （四）基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额（基金份额代码：090016）类别为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，但 不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额（基金份额代码：017773） 为从本类别基金资产上钩提销售服务费，但不收取申购用度的基金份额。   投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在不合现存基金份额持有东谈主利益产生骨子性不利影响的前提下，基 金管理东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，经与基金托管东谈主协商并履行相干按次后住手现存 基金份额类别的销售、调整现存基金份额类别的费率水平或者加多新的基金份额类别。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书            八 基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购和赎回气象   本基金的申购与赎回通过基金管理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点进行。代销机构 名单将由基金管理东谈主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理东谈主可根 据情况变更或增减代销机构，并在管理东谈主网站公示。基金投资者不错在销售机构办理基金销 售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日及敞开时刻   基金投资者在敞开日请求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的商量规定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或颐养请求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理该类基金份额申购、赎回时刻所在敞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以请求当日收市后谋略的该类基金份 额净值为基准进行谋略；    ，除指定赎回外，基金份额的赎回遵命“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、 申购和红利再投的先后次序进行按次赎回，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回， 以详情所适用的赎回费率按次赎回； 的原则实施前依照商量规定在指定媒介上给以公告。   （四）申购与赎回的按次 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书      基金投资者必须根据销售机构规定的按次，在敞开日的具体业务办理时刻内提议申购或 赎回的请求。      基金投资者在提交申购请求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提 交赎回请求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。      基金管理东谈主应以交易时刻扫尾前收到申购和赎回请求确当日算作申购或赎回请求日（T 日），正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐发，基金投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询请求的阐发情况。      基金销售机构申购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到 申购请求。申购的阐发以基金管理东谈主托付的基金注册登记机构或基金管理公司的阐发结果为 准。      如基金管理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者越过 50%，或者基金管理东谈主以为可能存在变相笼罩 50%聚首度限制的情形时，基 金管理东谈主有权对该单一投资者的请求全部或部分阐发失败。由此，给投资者酿成的损失，有 投资东谈主自行承担。      申购给与全额缴款方式，若申购资金在规定时刻内未全额到账则申购不得手。若申购不 得手或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金 退还给基金投资者。      基金投资者赎回请求得手后，基金管理东谈主将通过注册登记机构过甚相干销售机构在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回时，赎回款项的支付办法参照本基金 合同商量要求处理。      （五）申购和赎回的金额 以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出规定，具体业务 功令请见商量公告。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                               招募说明书 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 比例限制。基金管理东谈主必须在调整前依照商量规定在指定媒介和基金管理东谈主网站上公告。   （六）申购与赎回的费率   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   本基金对 A 类基金份额申购竖立级差费率，同期区分平常客户申购和通过直销柜台申 购的待业金客户。C 类基金份额不收取申购用度。   平常客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   投资东谈主申购本基金 A 类基金份额（基金份额代码：090016）时，需缴纳申购用度，费 率按申购金额递减。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。具体费 率如下：              申购金额（M）               申购费率               M＜100 万元              1.50%               M≥500 万元            每笔 1000 元   （1）待业金客户在基金管理东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书 惠，申购费为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率扣头。   （2）本基金 A 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的商场推行、销售、登记等各项用度。   （3）基金管理东谈主对部分基金持有东谈主申购用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   （4）C 类基金份额不收取申购用度。   （1）A 类基金份额              持有基金时刻 T            赎回费率                  T＜7 日            1.5%                 T≥2 年                 0   （2）C 类基金份额（基金份额代码：017773）   C 类基金份额具体赎回费率如下：            持有时刻（T）         C 类基金份额赎回费率              T对于 A 类基金份额，将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中坚连接持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。其余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金 财产。                        ，基金管理东谈主不错给与低于柜台交易方 式的基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销计划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，可适当调低基金申购费率、赎回费率和 颐养费率。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                               招募说明书 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户，包括养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养 老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一计划以 及集忖度划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将依据规定 将其纳入待业金账户范围。待业金账户申购费率优惠的贯注实施情况，请见基金管理东谈主发布 的相干业务公告。   （七）申购份额与赎回支付金额的谋略方式   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例如：假定某基金投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，所适用的申购费率为   净认购金额=100,000/（1＋1.50%）=98,522.17 元   申购用度=100,000－98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/ 1.0250=96,119.19 份   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例如：假定某基金投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，所适用的赎回费率为 0.50%， 赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0250×0.5%＝512.50 元 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书   赎回金额=100,000×1.0250－512.50＝101,987.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，连接持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日基金份额净值= T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和   T 日的基金千般份额净值在当日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适当蔓延谋略或公告。   本基金千般基金份额净值的谋略，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    （八）申购与赎回的注册登记 加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于开头实施前 3 个作事日在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购请求： 毁伤已有基金份额持有东谈主利益的申购； 达到或者越过 50%，或者变相笼罩 50%聚首度的情形时； 值期间仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 采用暂停接受基金申购请求的措施； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书 单笔申购金额上限的；      发生上述 1、2、3、4、6、8 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据商量规定在指定 媒介和基金管理东谈主网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购请求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给基金投资者。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时归附申购业务 的办理。发生上述第 5、7 项情形时，基金管理东谈主不错采用比例阐发等方式对该投资东谈主的申 购请求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如果法律法例、监管要 求调整导致上述第 5 项内容取消或变更的，基金管理东谈主在履行适当按次后，可修改上述内容， 不需召开基金份额持有东谈主大会。      （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减速支付赎回款项： 值。 值期间仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。      发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会通知，已接受的赎回请求，基金管 理东谈主应按时足额支付；如暂时弗成足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比 例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据谋略 赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。投资者在请求赎回时 可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以拔除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应及 时归附赎回业务的办理并公告。      （十）多半赎回的情形及处理方式      若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金颐养中转出 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余额）越过前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付基金投资者的赎回请求时，按正常赎回 按次执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付基金投资者的赎回请求有艰苦或以为支付 基金投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回请求缓期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，基金投资者在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回 或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被拔除。缓期的赎回请求与下一敞开日赎回请求 一并处理，无优先权并以该敞开日的该类基金份额的基金份额净值为基础谋略赎回金额，并 依此类推，直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回请求时未作明确遴聘，基金投资者 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多半赎回且发生单个敞开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额 占前一敞开日基金总份额的比例越过 10%时，本基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 越过前一敞开日基金总份额 10%的赎回请求实施缓期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前 一敞开日基金总份额 10%的赎回请求，与当日其他赎回请求一皆，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一敞开日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一敞开日基金总 份额 10%的，络续按前述功令处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个敞开日内请求赎回的 基金份额占前一敞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东谈主在履行适当按次后，有权根据其时商场环境调整前述比例和办理措施，并在 指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明商量处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书      一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受 基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得越过正常支付时刻      （十一）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 基金管理东谈主网站上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的基金份额净 值。 基金管理东谈主应依照《信息走漏办法》的商量规定，在指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎 回公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净值。 次。暂停扫尾，基金再行敞开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息走漏办法》的商量规 定，在指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净 值。      （十二）基金颐养      基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金的颐养业务， 基金颐养不错收取一定的颐养费，相干功令由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及本基金合 同的规定制定并公告，并实时见告基金托管东谈主与相干机构。      （十三）基金的非交易过户      指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构招供的其它情况 而产生的非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额的基金投资者。      继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干府上，对于妥贴 条件的非交易过户请求按注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的表率收费。      （十四） 基金的转托管 大成花消主题搀杂型证券投资基金                    招募说明书   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的表率收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其 它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管请求。   （十五）按期定额投资计划   在各项条件熟习的情况下，本基金可为基金投资者提供按期定额投资计划服务，具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金管理东谈主届时的公告为准。   （十六）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度商量机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份 额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判决、 裁定另有规定的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相干机构应拒却该部分基金份额 的赎回请求、转出请求、非交易过户以及基金的转托管。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书                   九 基金的投资   （一） 投资主义   本基金主要投资于花消行业相干的优质上市公司，在严格附近风险的前提下，力求为投 资者创造杰出事迹相比基准的历久本钱升值。   （二） 投资理念   中国经济结构的政策性转型，花消将冉冉成为我国经济增长的遑急引擎，也将成为我国 证券商场发展的遑急驱动因素。本基金将精选具有精良基本面和成长后劲的花消行业相干的 优质上市公司，通过基本面分析和积极的主动管理构建投资组合，以期取得基金资产的历久 升值，共享经济结构转型中花消行业上市公司高成长带来的逾额收益。   （三） 投资范围   本基金的投资对象为具有较好流动性的金融器用，包括国内照章刊行交易的股票（含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括中期单子）                                       、权 证、股指期货及法律、法例或监管机构允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会 的相干规定）。   本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于花消行业相干 上市公司股票、存托凭证不低于非现款资产的 80%；现款、债券、资产支撑证券、货币市 场器用等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%，其中现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的   （四） 投资策略   本基金给与主动投资策略。以宏不雅经济分析和政策研究为基础，通过分析影响中国证券 商场全体运行的表里部因素，实施大类资产配置；分析各个花消子行业在中国经济转型不同 阶段行业景气度变化情况和发展趋势，实实践业配置；在各个行业内通过对公司基本面的考 量，精选优质上市公司股票，构建投资组合。   为有用附近投资风险，本基金将根据风险管理的原则限度进行股指期货投资，股指期货 投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理 的商量规定执行，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。   本基金以股票投资为主，但为笼罩商场系统性风险，保障基金资产的历久稳健升值，本 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书 基金实施限度的政策或战术性类别资产配置。本基金根据千般资产的商场趋势和预期收益风 险的相比判别，对股票、债券及现款等大类资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达 到风险和收益的优化均衡。在大类资产调整过程中，本基金将在法律法例和基金合同规定范 围内，限度运用股指期货的套期保值功能，附近投资组合的系统性风险流露。      本基金给与多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、商场利率水平、商场投资价 值、资金供求因素、证券商场运行内在动量等方面，采用定量与定性相结合的分析方法，对 证券商场投资契机与风险进行抽象研判。宏不雅经济环境方面，主如果对质券商场基本面产生 开阔影响的宏不雅经济环境进行分析，研判宏不雅经济运行趋势以及对质券商场的影响。政策因 素方面，主如果对影响经济结构、金融和证券商场的政策进行前瞻性分析，研究政策对不同 类别资产的影响。商场利率水平方面，主要分析商场利率水平的变化趋势及对固定收益证券 的影响。资金供求因素方面，主要分析证券商场供求的均衡关系。投资价值方面，主要研究 千般证券商场的全体内在价值的变化和估值水平的相对变化。商场运行内在动量方面，主要 分析证券商场自身的内在运行惯性与纪念（规定），发现驱动证券商场朝上或向下的商场因 素。      通过上述因素的抽象分析，判断商场时机，进行积极的资产配置，合理详情基金在股票、 债券、现款等千般资产类别上的投资比例。此外，本基金还将利用基金管理东谈主在历久投资管 理过程中所蓄积的训戒，根据商场突发事件、商场非有用例外效应等所形成的商场波动作念战 术性资产配置调整。      本基金主要投资于花消行业相干的优质上市公司。本基金抵花消行业的界说是指为住户 日常糊口提供商品或服务的行业，包括传统花消行业和外延花消行业。传统花消行业主要由 必需花消和可选花消两个行业组成，必需花消行业指住户基本糊口中必不可少的商品和服务， 具体指按照中证行业分类体系界说的必需花消一级行业，包括食物与主要用品零卖、饮料、 食物、家常用品、个东谈主用品等子行业；可选花消行业是指住户用于改善糊口质料的商品和服 务，具体指按照中证行业分类体系界说的可选花消一级行业，包括汽车与汽车零部件、家庭 耐用花消品、失业征战与用品、纺织品、服装与糜掷、货仓、餐馆与失业、抽象花消者服 务、媒介、经销商、百货商店和专营零卖等子行业；外延花消行业是指住户日常糊口中径直 或曲折使用的其他商品或服务，其主要的收入及盈利来源与住户花消具有较高的关联进度， 包括中证医药卫生一级行业、中证金融地产一级行业、中证信息期间一级行业和中证电信业 务一级行业。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                  招募说明书   本基金的股票策略采用从上至下为主、从下到上为辅的积极管理策略，深远分析花消行 业的发展出路，挖掘受益于国度花消政策、行业规模增长和花消结构变化的子行业和上市公 司，从而更好地共享花消需求普及、花消升级配景下公司高成长带来的逾额收益。   公司基本面研究主要包括公司在内需增长配景下的成长性评估和投资价值评估。成长性 评估将起初研究基于我国处于花消需求加多和花消升级配景下产业政策、花消趋势、供应商 力量、行业壁垒、交易模式与期间变迁等因素对行业竞争阵势演变的影响，然后分析公司战 略、资源与才能等方面的上风，评判公司的行业竞争地位以及事迹驱动因素，终末运用主营 业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率主义，结合公司营运主义（如固定资产盘活率 等）以及运筹帷幄杠杆主义（如权益乘数等），对公司盈利的连接增长出路进行抽象评价。投资 价值评估是根据一系列历史和预期的财务主义，结合定性探究，分析公司盈利安逸性，判断 相对投资价值，主要主义包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、 运筹帷幄利润率和净利润率等。分析师将根据行业特色遴聘合适的主义进行估值。   主要通过利率展望分析、收益率弧线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略 配置债券资产，勤快在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取安逸收益。   准确展望畴昔利率走势能为债券投资带来逾额收益。当预期利率下调时，适当加大组合 中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率飞腾时，减少长久期债券 的投资，裁减债券组合的久期，以附近利率风险。   收益率弧线会跟着时刻、商场情况、商场主体的预期变化而改变。通过展望收益率弧线 体式的变化，调整债券组合里面品种的比例，取得投资收益。   通过对债券的刊行者、流动性、所处行业等因素进行深远、详细的调研，准确评价债券 的爽约概率，提早展望债券评级的改变，捕捉价钱上风或套利契机。   在展望和分析兼并商场不同板块之间、不同商场的兼并品种之间、不同商场不同板块之 间的收益率利差的基础上，采用积极投资策略，遴聘适当品种，获取投资收益。   在附近投资风险和保障基金资产安全的前提下，对权证进行投资，争取取得较高的通知。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书 权证投资策略主要为：给与商场公认的多种期权订价模子对权证进行订价，算作权证投资的 价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理讲价值进行权证趋势投资。      本基金投资股指期货将以投资组合避险和有用管理为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，支吾组合构建与调整中的流动性风险，勤快风险收益的优化。      基金管理东谈主依据对股市畴昔趋势的研判、本基金的风险收益主义以及投资组合的组成， 决定是否对现存股票组合进行套期保值以及给与何种套期保值策略。      在套期保值过程中，基金管理东谈主将不休精细和不休修正套保策略，动态管理套期保值组 合。主要作事包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta 系 数的实时监控，全程评估套期保值的效率和基差风险，当组合 beta 值越过预先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时调整；进行股指期货合约的提前平仓或延期决策管 理。      在附近风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。      （五） 投资决策依据      （六） 投资限制      本基金的投资组合将遵命以下限制：      （1）本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于花消行业 相干上市公司股票、存托凭证不低于非现款资产的 80%；现款、债券、资产支撑证券、货 币商场器用等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%；      （2）任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资 产净值的 5%；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；      （4）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；      （5）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的按期敞开 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得越过基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴 前款所规定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）进入寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得越过基金资产净值的   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （9）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不越过上一交易日基金资产净值的 基金持有兼并权证的比例不越过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，顺从法律法 规或监管部门的相干规定。   （11）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支 持证券规模的 10％；本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支撑证券的比例，不得越过 该基金资产净值的 10%；基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的各 类资产支撑证券，不得越过其千般资产支撑证券忖度规模的 10%；本基金持有的全部资产 支撑证券，其市值不得越过该基金资产净值的 20％。   （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10％；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 越过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总 市值的 20％；   （15）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约价值不得越过上一交 易日基金资产净值的 20％； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书      （16）本基金持有的兼并流通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的 10%；      （17）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；      （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并谋略；      （19）相干法律法例以及监管部门规定的其它投资限制。      （20）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。在妥贴相干法律法例规定的前提下，除上述第（2）、（6）、                                （8）项外，因证券商场 波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理东谈主的因素致使基金的投资组合不妥贴上 述规定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另 有规定的，从其规定。      若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当按次后，本基金投资可不受上述规定限 制。      （七） 梗阻行为      为保重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金梗阻从事下列行为：      若法律法例或监管部门取消上述梗阻性规定，履行适当按次后，本基金投资可不受上述 规定限制。      （八） 事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为中证内地花消主题指数×80%＋中证抽象债券指数×20%。      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场开阔接受的事迹相比基准推 出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。      （九） 风险收益特征 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                  招募说明书   本基金属于搀杂型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、高于债券基金与货币 商场基金。   （十） 基金管理东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 的运筹帷幄管理； 欠妥利益。   （十一） 基金的融资、融券   本基金不错根据商量法律法例和政策的规定进行融资、融券。   （十二） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋略管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施按次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   （十三） 基金的投资组合通知   基金管理东谈主的董事会及董事保证本通知所载府上不存在虚假纪录、误导性敷陈或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本通知中的财务主义、 净值推崇和投资组合通知等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性敷陈或者首要遗漏。   本投资组合通知所载数据取自本基金 2024 年第 4 季度通知。                                              占基金总资产的比例       序号          阵势        金额（元）                                                 （%）            其中：股票            747,545,889.95         84.44 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                        招募说明书              其中：债券                             -              -                    资产支撑证券                      -              -              其中：买断式回购的                         -              -              买入返售金融资产              金忖度                                                    占基金资产净值比例       代码          行业类别           公允价值（元）                                                       （％） A            农、林、牧、渔业              41,677,248.48           4.81 B            采矿业                               -              - C            制造业                  432,904,983.28          49.96 D            电力、热力、燃气及                         -              -              水分娩和供应业 E            建筑业                               -              - F            批发和零卖业               173,957,181.46          20.08 G            交通输送、仓储和邮             15,432,315.80           1.78              政业 H            住宿和餐饮业                            -              - I            信息传输、软件和信             19,775,163.37           2.28              息期间服务业 J            金融业                   47,099,104.00           5.44 K            房地产业                              -              - L            租出和商务服务业              16,688,745.00           1.93 M            科学研究和期间服务                 11,148.56           0.00              业 N            水利、环境和全球设                         -              -              施管理业 O            住户服务、修理和其                         -              -              他服务业 P            讲解                                -              - Q            卫生和社会作事                           -              - R            文化、体育和文娱业                         -              - 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                                   招募说明书 S                  抽象                                -                   -                    忖度                  747,545,889.95               86.27      无。                                                                  占基金资产                                                   公允价值     序号     股票代码         股票称呼        数目（股）                         净值比例                                                    （元）                                                                   （％）      无。      无。      无。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案有观看，或在通知编制 日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。        序号             称呼        金额（元） 大成花消主题搀杂型证券投资基金                  招募说明书   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与忖度可能有尾差。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                                招募说明书                                 十 基金事迹     基金管理东谈主依照恪称作事、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 本通知期基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比     大成花消主题搀杂 A                                             事迹相比                          净值增长     事迹相比                净值增                          基准收益     阶段                   率表率差     基准收益               ①-③       ②-④                长率①                          率表率差                            ②       率③                                              ④   大成花消主题搀杂 C                          净值增长     事迹相比      事迹相比                净值增     阶段                   率表率差     基准收益      基准收益     ①-③       ②-④                长率①                            ②       率③       率表率差 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                            招募说明书                                           ④   （二） 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 大成花消主题搀杂型证券投资基金                               招募说明书   注：1、本基金合同规定,基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资 组合比例妥贴基金合同的约定。建仓期扫尾时,本基金的投资组合比例妥贴基金合同的约定。 来，2015 年 7 月 3 日基金称呼由大成花消主题股票型证券投资基金变更为大成花消主题混 合型证券投资基金。 绩相比基准收益率自 2023 年 3 月 10 日有份额之日开头谋略。                    十一 基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易算帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   (四)基金财产的刑事作事   基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主守护。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以及基金合同 约定的其他用度。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律作事，其债权东谈主不得对基 金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同过甚他商量规定刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书                   十二 基金资产估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产的公允价值，并为基金份额提供计价 依据。   （二）估值日   本基金的估值日为相干的证券交易气象的正常交易日，以及国度法律法例规定需要对外 走漏基金净值的非交易日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产和欠债。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调整 最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初次刊行未上市的股票，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的兼并股票的估值价钱进行估值；   ③ 初次公开刊行有明确锁按期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的兼并股票的估值价钱进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会商量 规定详情公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第（1） －（2）小项规定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根 据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书   （4）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），录取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在交易所商场上市交易的可颐养债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   （3）初次刊行未上市债券给与估值期间详情的公允价值进行估值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大量交易方式转让的资产支撑证券，给与估值期间详情公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰宇银行间债券商场交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种，给与估值技 术详情公允价值。   （6）兼并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （7）在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第（1） －（6）小项规定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主在综 合探究商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，给与估值期间确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产 进行估值，均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第（1） －（3）项规定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估 值，均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （五）估值按次   基金日常估值由基金管理东谈主进行。千般基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值 结果以约定的形势报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规定的估值方法、时刻、按次进 行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和有 关法律法例的规定给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或基 金投资者自身的罪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的作事东谈主应当对由于该差 错遇到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平弗成 猜度、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。   由于不可抗力原因酿成基金投资者的交易府上灭失或被舛错处理或酿成其他差错，因不 可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                    招募说明书   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错作事方应实时和谐各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主酿成损失的，由差错作事方承担；若差错作事方还是积极和谐，况且有协助义 务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。差错作事方支吾 更正的情况向商量当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正；   （2）差错的作事方对可能导致商量当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况且 仅对差错的商量径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错作事方仍 支吾差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事 东谈主的利益损失，则差错作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得 欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还 的总和越过其践诺损失的差额部分支付给差错作事方；   （4）差错调整给与尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错作事方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主的行为酿成基金财产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行为酿成基金财产损失机， 基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金 财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规定对受损方进行补偿，况且依据法律法例、基金合 同或其他规定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿作事，则基 金管理东谈主有权向有作事确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到 的损失；   （7）按法律法例规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按次如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的作事方进行更正和补偿损失； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向商量当事东谈主进行阐发。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基 金份额净值舛错；基金份额净值出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大；当舛错达到或越过该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理公司应当实时通知基金托管东谈主并报中国证监会；舛错偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计 算舛错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管 理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的作事，经阐发后按以下要求进行补偿：   ① 本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金商量的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管帐作事方的建议执行，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   ② 若基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管 东谈主未对谋略过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主 损失的，应根据法律法例的规定对基金投资者或基金支付补偿金，就践诺向基金投资者或基 金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%；   ③ 如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次再行谋略和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的谋略结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   ④ 由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值谋略舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值谋略尾差，以基金 管理东谈主谋略结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   （八）基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日交易扫尾后将当日的净值谋略结果发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本 基金合同和商量法律法例的规定对基金净值给以公布。   千般基金份额净值的谋略精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规定 的，从其规定。   （九）特殊情形的处理 权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所酿成的 纰谬不算作基金资产估值舛错处理。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适当、合理的措施进行稽查，但 是未能发现该舛错而酿成的基金份额净值谋略舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错解任补偿 作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施扬弃由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书                 十三 基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律法例规定的范围内按照合理价钱详情，法律法例 和基金合同另有规定时从其规定。   (三)基金用度计提方法、计提表率和支付方式   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×年管理费率÷昔时天数，本基金年管理费率为 1.2%   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数，本基金年托管费率为 0.2%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述(一)中 4 到 10 项用度由基金托管东谈主根据其他商量法律法例及相应公约的规定，按 用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的阵势   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息走漏费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   (五)基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金销售服务费率、管理费率和 基金托管费率。裁减销售服务费率、基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有 东谈主大会。基金管理东谈主必须依照商量规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理东谈主网 站上刊登公告。   (六)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或相干公告。   (七)基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的规定，履行征税义务。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书                    十四 基金收益与分派      (一) 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      (二)基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。      (三)收益分派原则      本基金收益分派应遵命下列原则： 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分派 权； 配比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%； 面值； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金投资者不遴聘，本基金默 认的收益分派方式是现款分成；      在不影响投资者利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调整以上基 金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒 介和基金管理东谈主网站公告。      (四)收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限制基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      (五)收益分派决议的详情、公告与实施 法》的商量规定在指定媒介公告。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 案公布后(依据具体决议的规定)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示， 基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金投资者自行承担。当基金投资者的 现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务规 则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书                十五 基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 管帐年度，基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照商量规定编制基金管帐报表；   (二)基金的审计 对本基金年度财务报表过甚他规定事项进行审计。管帐师事务所过甚注册管帐师与基金管理 东谈主、基金托管东谈主互相孤独。 金管理东谈主)同意，并按照《信息走漏办法》的商量规定在指定媒介公告。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书                   十六 基金的信息走漏   (一)本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、基金合同及 其他商量规定。   (二)信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊和基金管理东谈主、基金托管东谈主的互联网网站等媒介走漏，并保证基金 投资者巧合按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。   (三)本基金信息走漏义务东谈主在承诺公开走漏的基金信息时，不得有下列行为：   (四) 本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   (五)公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的功令及具体按次，说明基金产物的脾气等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金产物府上概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运 作的，基金管理东谈主不再更新基金产物府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定媒介和基金管理东谈主网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发本基金合同成效文献的次日在指定媒介和基金 管理东谈主网站上登载基金合同成效公告。   基金管理东谈主应于申购开头日、赎回开头日前 2 日在指定媒介及基金管理东谈主网站上公告。   《基金合同》成效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站走漏一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以过甚他媒介，走漏敞开日的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 终末一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略方式及商量申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度通知，将年度通知登载 在指定网站上，并将年度通知教导性公告登载在指定报刊上。基金年度通知中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期通知，将中期通知登 载在指定网站上，并将中期通知教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度通知，将季 度通知登载在指定网站上，并将季度通知教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度通知、中期通知或者 年度通知。   如通知期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期通知“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下走漏该投资者的类别、通知期末持有份额及占比、通知期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度通知和中期通知中走漏基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   基金管理东谈主应在季度通知、中期通知、年度通知等按期通知和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货投资情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭 示股指期货投资对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。   本基金发生首要事件，商量信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时通知书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同间隔、基金算帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的践诺附近东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行为受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、践诺附近 东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；   (14)基金收益分派事项；   (15)管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提表率、计提方式和费率 发生变更；   (16) 任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值 0.5%；   (17)本基金开头办理申购、赎回；   (18)本基金申购、赎回费率过甚收费方式发生变更；   （19）本基金发生多半赎回并缓期办理；   (20) 本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他首要事项； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （24）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （25）调整基金份额类别竖立及功令；   (26)基金推出新业务或服务；   (27)基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开清醒，并将商量情况立即通知中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。召开基金 份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时刻、会议 形势、审议事项、议事按次和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行相干信息走漏义务。   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐通知。基金财产算帐小组应当将算帐通知登载在指定网站上，并将算帐通知教导性公 告登载在指定报刊上   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   (六)信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息走漏内容与 样貌准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期通知、更新 的招募说明书、基金产物府上概要、基金算帐通知等公开走漏的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介走漏信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律功令的相干规定。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计通知、法律见地书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   (七)信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书                   十七 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施按次   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋略管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或颐养请求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相干公告中规定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分走漏。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金事迹主义应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与处置侧袋账户资产相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的谋略、审计用度等由基金管理东谈主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期通知   侧袋机制实施期间，基金按期通知中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按期通知中单独进行走漏，包括但不限于：通知期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时通知   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及按次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等遑急信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规定实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见地，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相办事宜取得妥贴《证券法》规 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 定的管帐师事务所的专科见地。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见地的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见地，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度通知进行审计时，支吾通知期间基金侧袋机制运行相干的管帐 核算和年报走漏，执行适当按次并发表审计见地。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐通知的相干要求，遴聘符 合《证券法》规定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计见地。   （三）本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适当按次后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   十八 风险揭示   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资感情和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会发生变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款形势来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而使购买力 下降，从而使基金的践诺投资收益下降。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书   跟着中国商场敞开进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际商场同类期间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业形势而事迹下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大概略情味。   上市公司的运筹帷幄景色受多种因素的影响，如管理才能、行业竞争、商场出路、期间更新、 财务景色、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄 不善，其股票价钱可能着落，或者巧合用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以猜度的变化。诚然本基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但 弗成皆备幸免。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的主义则是确保基金组结伴产的变现才能与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的范例交易场 所，主要投资于具有精良流动性的金融器用，同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，抽象评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个敞开 日请求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用缓期办理赎 回请求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、按次及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性膺惩等极点情况下发生无法支吾投资者多半赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎录取 缓期办理多半赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 金估值等流动性风险管理器用算作扶直措施。对于千般流动性风险管理器用的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批按次并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用千般流动性风险管理器用时，投资者的赎 回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金交易敌手方发生交易爽约或者基金持仓债券的刊行东谈主出现爽约、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东谈主信用质料下降导致债券价钱下降，酿成基金财产损失的风险。   （四）股指期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金通晓约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价十分复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   本基金参与股指期货交易。股指期货交易给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数轻细的变动就可能会使投资者权益遇到较大损 失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被 强制平仓，可能给投资带来首要损失。此外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金 投资股指期货的策略执行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   （五）操作或期间风险   相干当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面附近存在劣势或者东谈主为因素酿成操作不实 或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违法交易、管帐部门讹诈、交易舛错、IT 系统故障等风险。   在敞开式基金的各式交易行为或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东谈主、基 金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   （六）不可抗力风险   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产遇到损失。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常作事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融商场危险、行 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 业竞争、代理机构爽约等超出基金管理东谈主自身径直附近才能之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东谈主利益受损。   （七）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养。因特定资产的变当前刻具有概略情味，最终变现价钱也具有 概略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书        十九 基金合同的变更、间隔与基金财产算帐   (一)基金合同的变更 产生首要影响的，应当召开基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主 大会决议通过，并照章报中国证监会备案，自表决通过之日起成效。   （1）颐养基金运作方式；   （2）变更基金类别；   （3）变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   （4）变更基金份额持有东谈主大会议事按次；   （5）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （6）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率以及赎回费率或提高销售服务费，但根 据法律法例的要求提高该等报酬表率的除外；   （7）本基金与其它基金的合并；   （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更 基金合同等其他事项；   （9）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 同意变更后公布经更正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担 的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更 或加多收费方式；   (3) 因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同 内容必须作出相应变动的；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (5)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   (6)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   (7)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书 监会无异议见地之日起成效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议成效后 2 日内在 指定媒介公告。      (二)本基金合同的间隔      有下列情形之一的，本基金合同将间隔：      (三)基金财产的算帐      (1)基金合同间隔后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基 金算帐。      (2)基金算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务履历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主 员。      (3)基金算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事行为。      (1)基金合同间隔时，由基金算帐小组统一收受基金财产；      (2)对基金财产进行清理和阐发；      (3)对基金财产进行估价和变现；      (4)制作算帐通知；      (5)遴聘管帐师事务所对算帐通知进行审计；      (6)遴聘讼师事务所对算帐通知出具法律见地书；      (7)将基金算帐结果通知中国证监会；      (8)公布基金算帐通知；      (9)对基金剩余财产进行分派。      算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定归还前，不分派给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的商量首要事项须实时公告；基金财产算帐通知经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐通知报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐通知登载在指定网站上，并将算帐通知教导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书                二十 基金合同内容纲目   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）自本基金合同成效之日起，依照商量法律法例和本基金合同的规定依照孤独、诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；   （2）依照本基金合同取得基金管理东谈主报酬以及法律法例规定或中国证监会批准的其他 用度；   （3）根据法律法例和基金合同之规定销售基金份额；   （4）根据法律法例和基金合同的规定制定基金收益分派决议；   （5）依照商量规定为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （6）在妥贴商量法律法例和本基金合同的前提下，制订和调整商量基金认购、申购、 赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高托管费和管理费之外的 费率结构和收费方式；   （7）根据本基金合同及商量规定监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违犯了本基金合同 或商量法律法例规定的行为，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应 实时陈诉中国证监会和银行业监督管理机构，并采用必要措施保护基金及相干基金当事东谈主的 利益；   （8）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和颐养请求；   （9）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换注册登记机构，对注册登记机构的代理 行为进行必要的监督和稽查，并从注册登记机构获取基金份额持有东谈主名册；   （10）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理公约和商量法律法例，对其行为进行必要 的监督和稽查；   （11）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （12）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （13）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （14）根据国度商量规定，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书      （15）法律法例规定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同成效之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；      （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账， 进行证券投资；      （6）除依据《基金法》                、基金合同过甚他商量规定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）谋略并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回对价；      （9）采用适当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回对价的方法妥贴基金合同 等法律文献的规定；      （10）按规定受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通知；      （12）编制季度通知、中期通知和年度通知；      （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他商量规定，履行信息走漏及通知义务；      （14）保守基金交易奥秘，不得显露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同过甚他商量规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予秘密，不得向他东谈主显露；      （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派收益；      （16）依据《基金法》、基金合同过甚他商量规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （17）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上；      （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行 为；      （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 补偿作事，其补偿作事不因其退任而解任；   （21）基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）按规定向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册府上；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）濒临拆伙、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时通知中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （25）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受理；   （28）法律法例、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同成效之日起，照章守护基金财产；   （4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；   （5）根据本基金合同及商量规定监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违犯本基金合同或 商量法律法例规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成首要损失的情形， 应实时陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金及相干基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按规定取得基金份额持有东谈主名册；   （8）法律法例规定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有妥贴要求的营业气象，配备有余的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同基金财产分别竖立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过甚他商量规定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金商量的首要合同及商量凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金交易奥秘。除《基金法》、基金合同过甚他商量规定另有规定外，在基金 信息公开走漏前应予秘密，不得向他东谈主显露；   （8）对基金财务管帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具见地，说明基金管理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的规定进行；如果基金管理东谈主有未 执行基金合同及托管公约规定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；   （9）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行为商量的信息走漏事项；   （12）复核、审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （14）按规定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （15）依据基金管理东谈主的指示或商量规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；   （17）因违犯基金合同导致基金财产损失，甘愿担补偿作事，其补偿作事不因其退任而 解任；   （18）按规定监督基金管理东谈主按照法律法例规定和基金合同履行其义务，基金管理东谈主因 违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管公约规定建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （20）参加基金财产算帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （21）濒临拆伙、照章被拔除、歇业或者由收受东谈主收受其资产时，实时通知中国证监会 和中国银监会，并通知基金管理东谈主； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书   （22）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律法例、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的行为照章拿起 诉讼；   （9）法律法例和基金合同规定的其他权利。   （1）遵守法律法例、基金合同过甚他商量规定；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缴纳基金认购、申购款项及法律法例、基金合同和招募说明书规定的用度；   （4）在持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同间隔的有限作事；   （5）不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东谈主正当权益的行为；   （6）执行成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主的 代理东谈主处取得的欠妥得利；   （8）法律法例和基金合同规定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的按次和功令   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组 成。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有 对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   (二)召开事由   (1)间隔基金合同；   (2)颐养基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事按次；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或提高销售服务费。但根据法律法例的要 求提高该等报酬表率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 持有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担 的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式；   (3) 因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更等原因导致基金合同内容必须作念出相应变 动的；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (5)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   (6)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   (7)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   (三)召集东谈主和召集方式 金管理东谈主未按规定召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 合。       代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召开基金份额持有东谈主大会， 而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自 行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得胁制、侵扰。      (四)召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介网站公告。基金份额持有东谈主大通晓知须至少载明以下内容：      (1)会议召开的时刻、地点和出席方式；      (2)会议拟审议的主要事项；      (3)会议形势；      (4)议事按次；      (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；      (6)授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期限等)、送 达时刻和地点；      (7)表决方式； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书   (8)会务常设商量东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要通知的其他事项。 会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚商量 方式和商量东谈主、抒发见地的寄交的截止时刻和收取方式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行通知基金管理东谈主到指定地点对表决见地的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书托付其代理东谈主出席，现场开 会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出 席的，不影响表决效用。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的相干规定以通信的书面方式进行表决。   (1)现场开会方式   在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行： 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；若到会者在 权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证及授权托付等讲解文献妥贴商量法律法例和基金合同及 会议通知的规定，况且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记府上相符。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书      未能得志上述条件的情况下，则召集东谈主可另行详情并公告再行开会的时刻(至少应在 25 个作事日后)和地点，但详情有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日不变。      (2)通信开会方式      在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行： 告； 东谈主”)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决 见地监督东谈主经通知拒不参加收取和统计书面表决见地的，不影响表决效用； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；若本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表 出具书面见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召 集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地。 金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证和授权托付书等文献符 正当律法例、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符；      如参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于相干规定比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的 持有东谈主参加，方可召开。      (六)议事内容与按次      (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容以及会议 召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。      (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出 法律法例和基金合同规定的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不妥贴 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   按次性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的按次性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会专揽东谈主不错 就按次性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的按次进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其 时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有规定的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会专揽东谈主按照规定按次文告会议议事按次及谨防事项， 详情和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管理东谈主授权代表专揽。在基金管理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表专揽；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表算作 该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或专揽基金份额持有东谈主 大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称呼)等事项。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日 期第 2 日在公证机构和监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议，如监督东谈主经 通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、按次   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主过甚代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为 有用，除下列(2)所规定的须以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)非常决议   非常决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过方为有用；更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、颐养基金运作方式、间隔基金合 同、本基金与其他基金合并必须以非常决议通过方为有用。 律法例和会议通知规定的表决见地即视为有用的表决，表决见地隐隐不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的 专揽东谈主应当在会议开头后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会 的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议开头后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代 理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书 响计票的效用及表决结果。      (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会专揽东谈主就地公布计票结 果。      (3)如会议专揽东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行盘点；如会议主 持东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议专揽东谈主文告的表决结果 有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行盘点，会议专揽东谈主应当立即再行盘点并公布 再行盘点结果。再行盘点仅限一次。      (4)计票过程应由公证机关给以公证。      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票 效用及表决结果。但基金管理东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个作事日通知召集东谈主，由召集 东谈主邀请无径直横蛮关系的第三方担任监督计票东谈主员。      （九）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会备案后的公告时刻、方式 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起成效，并在成效后方 可执行。 均有附近力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行成效的基金份额持有东谈主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。      （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用上文相干约定。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事按次、表决条件等 的规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分派原则、执行方式   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书 的孰低数。      (三)收益分派原则      本基金收益分派应遵命下列原则： 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分派 权； 配比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%； 面值； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金投资者不遴聘，本基金默 认的收益分派方式是现款分成；      在不影响投资者利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调整以上基 金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒 介和基金管理东谈主网站公告。      (四)收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限制基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      (五)收益分派决议的详情、公告与实施 法》的商量规定在指定媒介公告。 案公布后(依据具体决议的规定)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示， 基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。      （六）收益分派中发生的用度      收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金投资者自行承担。当基金投资者的 现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机构可将基金份 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务规 则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。   四、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律法例规定的范围内按照合理价钱详情，法律法例 和基金合同另有规定时从其规定。   (三)基金用度计提方法、计提表率和支付方式   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×年管理费率÷昔时天数，本基金年管理费率为 1.20%   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数，本基金年托管费率为 0.2% 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述(一)中 4 到 10 项用度由基金托管东谈主根据其他商量法律法例及相应公约的规定，按 用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的阵势   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息走漏费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   (五)基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金销售服务费率、管理费率和 基金托管费率。裁减销售服务费率、基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有 东谈主大会。基金管理东谈主必须依照商量规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理东谈主网 站上刊登公告。   (六)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规定或相干公告。   (七)基金税收 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的规定，履行征税义务。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资对象为具有较好流动性的金融器用，包括国内照章刊行交易的股票（含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括中期单子）                                       、权 证、股指期货及法律、法例或监管机构允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会 的相干规定）。   本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于花消行业相干 上市公司股票、存托凭证不低于非现款资产的 80%；现款、债券、资产支撑证券、货币市 场器用等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%，其中现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的   （二）投资梗阻行为与限制   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规定的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构规定梗阻的其他行为。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、践诺附近东谈主或者与其有其他 首要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应 当遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防御利益轻率，妥贴国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息走漏义务。   若法律法例或监管部门取消上述梗阻性规定，履行适当按次后，本基金投资可不受上述 规定限制。   (1)本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于花消行业相 关上市公司股票、存托凭证不低于非现款资产的 80%；现款、债券、资产支撑证券、货币 大成花消主题搀杂型证券投资基金                          招募说明书 商场器用等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%；   （2）任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资 产净值的 5%；   (3)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   (4)本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得越过 该证券的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的按期敞开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得越过基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴 前款所规定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (7)进入寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得越过基金资产净值的 40%。 在寰宇银行间同行商场的债券回购最历久限为１年，债券回购到期后不得延期；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   (9)本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不越过上一交易日基金资产净值的 基金持有兼并权证的比例不越过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，顺从法律法 规或监管部门的相干规定。   (11)本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支撑 证券规模的 10％；本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支撑证券的比例，不得越过该 基金资产净值的 10%；基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的千般 资产支撑证券，不得越过其千般资产支撑证券忖度规模的 10%；本基金持有的全部资产支 持证券，其市值不得越过该基金资产净值的 20％。   （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 大成花消主题搀杂型证券投资基金                           招募说明书 值的 10％；      （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 越过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （14）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总 市值的 20％；      （15）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约价值不得越过上一交 易日基金资产净值的 20％；      （16）本基金持有的兼并流通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的 10%；      （17）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；      （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并谋略；      （19）相干法律法例以及监管部门规定的其它投资限制。      (20)   法律法例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。在妥贴相干法律法例规定的前提下，除上述第（2）、（6）、                                （8）项外，因证券商场 波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理东谈主的因素致使基金的投资组合不妥贴上 述规定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另 有规定的，从其规定。      若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当按次后，本基金投资可不受上述规定限 制。      六、基金财产净值的谋略方法和公告方式      （一）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。      （二）基金净值信息      本基金合同成效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在 指定网站走漏一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、申购赎回代理机构以过甚他媒介，走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和间隔的事由、按次以及基金财产算帐的方式   (一)基金合同的变更 备案，自表决成效之日起成效。   （1）颐养基金运作方式；   （2）变更基金类别；   （3）变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   （4）变更基金份额持有东谈主大会议事按次；   （5）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （6）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率以及赎回费率或提高销售服务费，但根 据法律法例的要求提高该等报酬表率的除外；   （7）本基金与其它基金的合并；   （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更 基金合同等其他事项；   （9）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 同意变更后公布经更正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担 的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更 或加多收费方式；   (3) 因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同 内容必须作出相应变动的；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (5)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   (6)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   (7)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 日起成效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   (二)本基金合同的间隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将间隔：   (三)基金财产的算帐   (1)基金合同间隔后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干业务履历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   (3)基金算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同间隔时，由基金算帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作算帐通知；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐通知进行审计；   (6)遴聘讼师事务所对算帐通知出具法律见地书；   (7)将基金算帐结果通知中国证监会；   (8)公布基金算帐通知；   (9)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定归还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐通知于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金算帐小 组公告；算帐过程中的商量首要事项须实时公告；基金财产算帐结果料理帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   对于因本基金合同产生或与本基金合同商量的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、 统一路线惩办。不肯或者弗成通过协商、统一惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有附近力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登 记机构办公气象查阅。基金合同要求及内容应以基金合同原来为准。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书                 二十一 基金托管公约内容纲目   以下内容摘自《大成花消主题搀杂型证券投资基金托管公约》   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199910 号   组织形势：有限作事公司   注册本钱：贰亿元东谈主民币   存续期间：连接运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：连接运筹帷幄   运筹帷幄范围：领受公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金算帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外币票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信有观看、谋略、见证业务； 企业、个东谈主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据商量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘表率的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样貌提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相干期间系统，对基 金践诺投资是否妥贴基金合同对于证券遴聘表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为:本基金的投资对象为具有较好流动性的金融器用，包括国内照章 刊行交易的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债 券（包括中期单子和中小企业私募债）、权证、股指期货及法律、法例或监管机构允许基金 投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的相干规定）。      本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于花消行业相干 上市公司股票、存托凭证不低于非现款资产的 80%；现款、债券、资产支撑证券、货币市 场器用等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%，其中现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的      （二）基金托管东谈主根据商量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 关上市公司股票、存托凭证不低于非现款资产的 80%；现款、债券、资产支撑证券、货币 商场器用等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%； 付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产 净值的 5%； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 行的证券，不得越过该证券的 10%； 及处于敞开期的按期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴 前款所规定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 在寰宇银行间同行商场中的债券回购最历久限为１年，债券回购到期后不得延期； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；本基金与本基金管理东谈主管理 的其他基金持有的兼并权证，不得越过该权证的 10％； 证券规模的 10%；本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支撑证券的比例，不得越过该 基金资产净值的 10%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部证券投资基金 投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支撑证券，不得越过其千般资产支撑证券忖度规模的 10%； 本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过该基金资产净值的 20%； 的 10％； 过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20％； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 日基金资产净值的 20％； 股票合并谋略；   除上述第 2、6、8 项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调整。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的商量约定。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   上述投资组合限制要求中，若属法律法例的强制性规定，则当法律法例或监管部门取消 上述限制，在履行适当按次后，本基金投资可不受上述规定限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和稽查自基金合同成效之日起开头。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋略管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依影相干法律法例的规定和基金合同的约定执行。   （三）基金托管东谈主根据商量法律法例的规定及基金合同的约定，对本公约第十五条第九 项基金投资梗阻行为进行监督。   （四）基金托管东谈主根据商量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳遴聘的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要 临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调 大成花消主题搀杂型证券投资基金                       招募说明书 整的名单开头成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信附近，按银行间债券商场的交易功令 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。   如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨作事。   （五）基金托管东谈主根据商量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东谈主遴聘进款 银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规定及基金合同的约定遴聘存 款银行。   本基金投资银行进款应妥贴如下规定： 务账目及核算的真确、准确。 账户府上、投资指示、进款证实书等商量文献，切实履行托管职责。                                    、《运作办 法》等商量法律法例，以及国度商量账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴聘进款银行时有违犯商量法律法例的规定及基金合同 的约定的行为，应实时以书面形势通知基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主通知的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行为，应立即通知中国证监会，同期通知基金管理东谈主在   （六）基金托管东谈主根据商量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值谋略、 千般基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的事迹推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并将在发现后立即通知中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据商量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                     招募说明书 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券商量问题的通知》等商量法律法例规定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险附近预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险附近轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事通晓过之后，基金管理东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管理东谈主与承销商坚忍的 销售公约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、好意思满。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行为可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的扬弃或防御措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经预先书面见告基金管理东谈主，有权拒却执行其商量指示。因拒却执行该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有权通知中国证监会。 东谈主巧合正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全守护基金财产的作事与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金管理东谈主应在基金初次投资中期单子或中小企业私募债券前，与基金托管东谈主签 署相应的风险附近补充公约，并按照法律法例的规定和补充公约的约定向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的商量基金投资中期单子或中小企业私募债券的投资管理轨制。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律法 规和基金合同的规定，应实时以书面形势通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应不才一作事日前实时查对并以书 面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对通知县项 进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易按次还是成效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他商量规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基 金管理东谈主，并通知中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在规定时刻内修起并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督通知的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行为，应实时通知中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金管理东谈主无高洁原理，拒却、阻 挠对方根据本公约规定利用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主谋略的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运 作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约过甚他商量规定时，应实时以书面形势通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通知后应不才一作事日前实时查对并以书面形势给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包 括但不限于：提交相干府上以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规定时刻内 修起基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基 大成花消主题搀杂型证券投资基金                    招募说明书 金管理东谈主应通知中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行为，应实时通知中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金托管东谈主无高洁原理，拒却、膺惩 对方根据本公约规定利用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应通知中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事作事、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商惩办。 与商量当事东谈主详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主 对此不承担任何作事。   （二）基金资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                    招募说明书 资产的支付。   （三）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主算帐作事，基金管理 东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规定执行。 用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按商量规定开设、使用并管理；若无相干规定，则基金托管东谈主应当比 照并遵守上述对于账户开设、使用的规定。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得进入寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限作事公司的商量规定，在中央国债登记结算有限作事公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金坚忍寰宇银行间 债券商场债券回购主公约。   （五）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主协助基金管理东谈主根据商量法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立期货 结算账户。该账户按商量功令使用并管理。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立、变更。新账户按商量功令使用并管理。   （七）基金财产投资的商量有价凭证等的守护   基金财产投资的商量什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书 管，守护凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用附近下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构践诺有用附近的证券不承担 守护作事。   （八）与基金财产商量的首要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金商量的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主守护。除公约另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金商量的首要合同期应保 证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。 首要合同的守护期限为基金合同间隔后 15 年。   五、基金资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略及复核按次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   千般别基金份额净值是指千般别基金资产净值除以该类基金份额总和。千般基金份额净 值的谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。 国度另有规定的，从其规定。   每作事日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。   基金管理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产和欠债。   （1）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调整 最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   ①初次刊行未上市的股票，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的兼并股票的估值价钱进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁按期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的兼并股票的估值价钱进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会商量规 定详情公允价值。 估值，均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第 1）－2） 小项规定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 详情公允价值。 估值，均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第 1）－6） 小项规定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主在抽象探究市 场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第 1）－3）项 规定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）股票指数期货合约估值方法： 均应被以为给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第 1）小项规定的方 法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。   （6）其他有价证券等资产按国度商量规定进行估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、按次及相干法 律法例的规定或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所酿成的纰谬不 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书 算作基金份额净值舛错处理。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值舛错；基金份额净值出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大；舛错偏差达到或越过该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理公司应当实时通知基金托管东谈主并报中国证监会；舛错偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主 先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的作事，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任。与本基金商量的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管帐作事方的建议执行，由此给基金份 额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主 未对谋略过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损 失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次再行谋略和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的谋略结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在采用必要的措施后仍弗成发现该舛错，进而导致基金份额净值谋略舛错而引起的基金份 额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据舛错，商量管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适当、合理的措施进行稽查， 然则未能发现该舛错而酿成的基金份额净值谋略舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错解任赔 偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施扬弃由此酿成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值谋略尾差，以基金 管理东谈主谋略结果为准。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                         招募说明书      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形      （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的；      （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。      （五）基金管帐轨制      按国度商量部门规定的管帐轨制执行。      （六）基金账册的建立      基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通知。基金管理东谈主孤独时竖立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的谋略和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与通知的编制和复核      基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务管帐通知。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 作事日内完成；基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金 管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。季度通知应在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内给以公告；中期通知在管帐年度半年终了后两个月内给以公告；年度通知在管帐 年度扫尾后三个月内给以公告。基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度通知、中期通知或者年度通知。      基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度通知完 成当日，将商量通知提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期通知通知完成当日，将商量通知提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金 大成花消主题搀杂型证券投资基金                            招募说明书 管理东谈主。基金管理东谈主在年度通知完成当日，将商量通知提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献来往均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的通知上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核见地书，两边各自留存一份。如果基金管理 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供淘气一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同成效日、基金合同间隔日 等波及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守秘密 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例规定各自承担相应的作事。   七、适用法律与争议惩办方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、统一弗成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有附近力。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更按次   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规定有任何轻率。基金托管公约的变更报中国证监会备案后成效。   （二）基金托管公约间隔的情形   （三）基金财产的算帐   (1)基金合同间隔后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干业务履历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   (4)基金算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同间隔时，由基金算帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制算帐通知；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐通知进行审计；   (6)遴聘讼师事务所对算帐通知出具法律见地书；   (7)将基金算帐结果通知中国证监会； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                        招募说明书   (8)公布基金算帐通知；   (9)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定归还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金算帐小 组公告；算帐过程中的商量首要事项须实时公告；基金财产算帐结果料理帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                             招募说明书                二十二 对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务阵势。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东谈主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务谋略、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、府上修改等专项服务。    （二）抽象对账服务    大成基金为持有东谈主提供抽象对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主遴聘定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东谈主宽饶持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方挪动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东谈主府上修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管理东谈主已灵通个东谈主投资者网上交易业务。个东谈主投资者通过基金管理东谈主官方网站以 及官方挪动平台办理基金认购、申购、赎回、颐养、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 府上修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等千般业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时刻以另行公告为准。    （五）按期定额投资计划    基金管理东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按期定额投 资服务（本公司网上交易系统的按期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者灵通）。通过按期定 大成花消主题搀杂型证券投资基金                    招募说明书 额投资计划，投资者可依托固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体实施方法见商量公告 或谋略客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主或销售机构的柜台、投资清爽中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或提议建议。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                                  招募说明书                   二十三 其他应走漏的事项   （一）本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门当今无首要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高档管理东谈主员莫得受到任 那边罚。   （三）2024 年 09 月 26 日至 2025 年 03 月 25 日发布的通知： 公告》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                    招募说明书           二十四 招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公气象， 并刊登在基金管理东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时刻免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 大成花消主题搀杂型证券投资基金                      招募说明书                   二十五 备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公气象和营业气象，在 办公时刻内可供免费查阅。    《大成花消主题搀杂型证券投资基金基金合同》；    《大成花消主题搀杂型证券投资基金托管公约》；    《大成基金管理有限公司敞开式基金注册登记业务功令》； 大成花消主题搀杂型证券投资基金                  招募说明书                         大成基金管理有限公司

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